第一章 總則
一、制定依據(jù)
本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《湖南省行政程 序規(guī)定》《湖南省行政執(zhí)法人員和行政執(zhí)法輔助人員管理辦法》 《湖南省行政執(zhí)法公示辦法》《湖南省行政執(zhí)法全過程記錄辦法》 《湖南省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》等規(guī)定制定。
二、適用范圍
本標(biāo)準(zhǔn)適用于全局行政處罰案卷進行評查時的標(biāo)準(zhǔn)。
三、評查內(nèi)容與評查原則
行政處罰案卷評查堅持實體性問題評查與程序性問題評查相結(jié)合、實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)與形式性標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合原則，全面評查行政處罰行為的合法性與合理性。
四、評查規(guī)則與評查結(jié)果
行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分基本標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)。被評查案卷存在基本標(biāo)準(zhǔn)問題，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致行政行為被撤銷、被確認(rèn)無效、被確認(rèn)違法、被責(zé)令重新作出等法律后果的，應(yīng)當(dāng)直接評為不合格案卷。被評查案卷存在一般標(biāo)準(zhǔn)問題的，采用百分制的評分方法扣除相應(yīng)分值后，按最終所得分?jǐn)?shù)分別確定為不合格、合格、良好或者優(yōu)秀案卷。
其中，70 分（不含）以下的，為不合格案卷；
70 分至 80 分（不含）的，為合格案卷；
80 分至 90 分（不含）的為良好案卷；
90 分以上的，為優(yōu)秀案卷。
第二章 一般標(biāo)準(zhǔn)
一、立案問題
1．對符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件不及時立案，超過法律、法規(guī)、 規(guī)章規(guī)定期限或者合理期限的。（5 分）
2．未經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)進行立案，或者立案審批文書 中行政機關(guān)負(fù)責(zé)人意見不明確的。（5 分）
3．立案審批文書中案件承辦人僅一人簽字的。（2 分）
4．立案審批文書中對案件線索來源、受理時間、案由等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定立案應(yīng)當(dāng)通知或者告知當(dāng)事人的， 沒有通知或者告知的。（2 分）
二、調(diào)查取證問題
（一）調(diào)取書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料。
1．調(diào)取書證、物證。
（1）應(yīng)當(dāng)調(diào)取書證、物證原件，沒有調(diào)取原件的。（每項 5 分）
（2）收集調(diào)取的書證為復(fù)制件、影印件或者抄錄件，沒有注明是否與原件核對無誤的。（每項 2 分）
（3）收集調(diào)取的書證沒有注明出處、提供人，也沒有加蓋提供部門印章的。（每項 2 分）
（4）書證內(nèi)容有更改或者更改跡象，沒有說明情況或者不能做出合理解釋的。（每項 2 分）
（5）作為證據(jù)使用的有關(guān)報表、圖紙、會計賬冊、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻等，沒有注明證明目的的。（每項 2 分）
（6）收集調(diào)取的物證是復(fù)制件或者證明該物證的影像資料，沒有注明是否與原物核對無誤的。（每項 2 分）
2．調(diào)取視聽資料、電子數(shù)據(jù)。
（1）利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定的違法事實，存在不清晰、不完整或者不準(zhǔn)確情況的。（每項 2 分）
（2）收集調(diào)取的視聽資料、電子數(shù)據(jù)為復(fù)制件，沒有注明原始載體存放地點或者電子數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)地址，也沒有原始載體持有人簽字或者蓋章的。（每項 2 分）
（3）收集調(diào)取視聽資料、電子數(shù)據(jù)，沒有制作筆錄并載明制作方法、制作時間、制作過程、制作人和證明對象等情況的。 （每項 2 分）
（4）對視聽資料的具體內(nèi)容沒有附有關(guān)文字記錄的。（每項 2 分）
（5）通過技術(shù)手段恢復(fù)或者破解有關(guān)電子數(shù)據(jù)信息，沒有恢復(fù)或者破解對象、過程、方法和結(jié)果的專業(yè)說明的。（每項 2 分）
（二）現(xiàn)場檢查（勘驗）。
1．沒有法律、法規(guī)的明確規(guī)定，實施現(xiàn)場檢查取證的。（5 分）
2．實施現(xiàn)場檢查（勘驗），沒有制作現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄的。（5 分）
3．現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄對現(xiàn)場檢查（勘驗）的起止時間、地點、被檢查（勘驗）對象基本情況、主要過程、結(jié)果等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
4．現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄沒有被檢查（勘驗）人、見證人簽字或者蓋章的；或者被檢查（勘驗）人、見證人拒絕簽字或者蓋章，沒有在筆錄上注明情況的。（5 分）
5．現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄沒有行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章；或者在筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（每項 2 分）
6．同一行政執(zhí)法人員在同一時間段檢查 （勘驗）兩個以上不同案件現(xiàn)場或者物品的；或者在一份筆錄中記錄兩個以上不同案件事實現(xiàn)場檢查 （勘驗）情況的。（5 分）
7．對現(xiàn)場檢查 （勘驗）筆錄記載的內(nèi)容進行修改、刪除，沒有經(jīng)當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)，或者沒有按照相關(guān)規(guī)定做規(guī)范處理的。（每項 2 分）
8．進行現(xiàn)場勘驗，應(yīng)當(dāng)繪制現(xiàn)場勘驗圖，沒有繪制的。（5 分）
9．繪制的現(xiàn)場勘驗圖沒有注明繪制時間、繪制內(nèi)容、方位、繪制人等必要信息的。（每項 2 分）
10．繪制的現(xiàn)場勘驗圖沒有經(jīng)繪制人、勘驗人、當(dāng)事人、見證人簽字或者蓋章的；或者當(dāng)事人、見證人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（每項 2 分）
（三）詢問當(dāng)事人、證人。
1．詢問當(dāng)事人、證人，沒有制作詢問筆錄的。（5 分）
2．詢問筆錄對詢問起止時間、地點、被詢問人基本情況以及行政執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明行政執(zhí)法人員身份以及告知權(quán)利義務(wù)等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．詢問筆錄沒有被詢問人簽字或者蓋章的；或者被詢問人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（5 分）
4．詢問筆錄沒有被詢問人逐頁簽字或者蓋章的。（2 分）
5．詢問筆錄最后一頁沒有被詢問人簽署確認(rèn)意見的。（2 分）
6．詢問筆錄沒有行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章的；或者在詢問筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2分）
7．同一行政執(zhí)法人員在同一時間段，詢問兩名以上被詢問人的；或者將詢問兩名以上被詢問人的內(nèi)容，記錄在一份筆錄的。 （5 分）
8．對詢問筆錄記載的內(nèi)容進行修改、刪除，沒有經(jīng)當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)，或者沒有按照相關(guān)規(guī)定做規(guī)范處理的。（每項 2 分）
9．被詢問人是聾啞人或不通曉當(dāng)?shù)卣Z言的人，沒有提供翻譯人員，或者對提供翻譯的情況沒有進行記載的。（2 分）
（四）抽樣取證。
1．抽樣取證法律文書。
（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施抽樣取證應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人、 第三人到場，未依法通知當(dāng)事人、第三人的。（5 分）
（2）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)實施抽樣取證，沒有依法委托或者委托不具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方機構(gòu)實施的。（5 分）
2．抽樣取證記錄。
（1）沒有抽樣取證記錄的。（5 分）
（2）通過網(wǎng)絡(luò)、電話等方式抽樣取證，未采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對抽樣取證過程進行記錄的。（2 分）
（3）抽樣取證記錄對抽樣取證的時間、地點以及抽樣取證方法、過程等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（4）抽樣取證記錄沒有被抽樣人簽字或者蓋章的；或者被抽樣人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（5 分）
（5）抽樣取證記錄沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章的；或者在抽樣取證記錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。 （2 分）
3．抽樣取證物品清單。
（1）沒有抽樣取證物品清單的。（5 分）
（2）抽樣物品清單對抽樣物品名稱、抽樣數(shù)量或者比例、規(guī)格、型號、特征等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（3）抽樣取證物品清單沒有被抽樣人簽字或者蓋章；或者被抽樣人拒絕簽字或者蓋章，沒有注明情況的。（2 分）
（4）抽樣取證物品清單沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章；或者在抽樣取證物品清單上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
（五）先行登記保存證據(jù)。
1．先行登記保存證據(jù)審批文書。
（1）實施先行登記保存證據(jù)，沒有經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的；或者先行登記保存證據(jù)審批文書中沒有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人具體意見的。（5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)審批文書對承辦人意見、當(dāng)事人基本情況、案由、先行登記保存證據(jù)的理由、法律依據(jù)、證據(jù)名稱、 保存方式、保存地點、保存期限等沒有記載或者記載錯誤的。（每 項 2 分）
2．先行登記保存證據(jù)通知書。
（1）實施先行登記保存證據(jù)，沒有通知或者告知當(dāng)事人的。 （5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)通知書對當(dāng)事人基本情況、案由、先行登記保存證據(jù)名稱、法律依據(jù)、保存方式、保存地點、保存期限以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．先行登記保存證據(jù)清單。
（1）沒有制作先行登記保存證據(jù)清單的。（5 分）
（2）先行登記保存證據(jù)清單對證據(jù)或者物品的名稱、規(guī)格、 數(shù)量、特征等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（3）先行登記保存證據(jù)清單沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章；或者在先行登記保存證據(jù)清單上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
（4）先行登記保存證據(jù)清單上沒有當(dāng)事人簽字或者蓋章； 或者當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章時，沒有注明情況的。（2 分）
4．先行登記保存證據(jù)處理通知書。
（1）沒有先行登記保存證據(jù)處理通知書的。（5 分）
（2）采取先行登記保存證據(jù)措施后，超過 7 日才作出先行登記保存證據(jù)處理通知書的。（2 分）
（3）先行登記保存證據(jù)處理通知書對當(dāng)事人基本情況、先行登記保存證據(jù)名稱、法律依據(jù)、處理方式等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
（六）調(diào)查終結(jié)。
1．沒有制作調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書的。（5 分）
2．調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書對當(dāng)事人基本情況、 案件調(diào)查過程及采取的調(diào)查取證措施、調(diào)查認(rèn)定的違法事實及主要證據(jù)、法律依據(jù)等基本情況沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書對涉嫌違法的行為沒有提出定性意見；或者沒有提出擬處理、擬處罰意見的。（5 分）
4．調(diào)查終結(jié)報告或者擬行政處罰決定書沒有承辦人員、承辦機構(gòu)負(fù)責(zé)人員意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
三、事先告知與聽取當(dāng)事人陳述、申辯意見問題
（一）行政處罰事先告知書。
1．行政處罰事先告知書對當(dāng)事人姓名或者名稱、住址等基本情況沒有記載或者記載錯誤的。（2 分）
2．行政處罰事先告知書對調(diào)查取證初步認(rèn)定的違法事實、 證據(jù)、法律依據(jù)以及擬作出的行政處罰決定的內(nèi)容、法律依據(jù)、 理由等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 5 分）
3．行政處罰事先告知書對當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、 要求聽證等權(quán)利沒有記載或者記載錯誤的。（5 分）
4．行政處罰事先告知書對當(dāng)事人行使陳述、申辯權(quán)、要求聽證權(quán)的具體方式、時間沒有記載或者記載錯誤的。（5 分）
5．除當(dāng)事人明確表示放棄陳述、申辯權(quán)利外，行政處罰事先告知書的時間與行政處罰決定書的時間相同，沒有為當(dāng)事人進行陳述、申辯留足必要時間的。（5 分）
（二）聽取當(dāng)事人陳述、申辯意見筆錄。
1．除當(dāng)事人提供書面陳述、申辯意見外，當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，沒有制作聽取陳述、申辯意見筆錄的。（5 分）
2．聽取陳述、申辯意見筆錄對當(dāng)事人陳述、申辯的時間、 地點，當(dāng)事人基本情況，陳述、申辯意見內(nèi)容等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．聽取陳述、申辯意見筆錄未經(jīng)當(dāng)事人簽字或者蓋章的； 或者當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章，未注明情況的。（5 分）
4．聽取陳述、申辯意見筆錄未經(jīng)當(dāng)事人逐頁簽字或者蓋章的。（2 分）
5．聽取陳述、申辯意見筆錄沒有行政執(zhí)法人員簽字或者蓋章的；或者在聽取陳述、申辯意見筆錄上簽字或者蓋章的行政執(zhí)法人員少于兩人的。（2 分）
6．當(dāng)事人放棄陳述、申辯，沒有當(dāng)事人明確表示放棄陳述、 申辯的書面材料或者書面記錄的。（5 分）
四、聽證問題
（一）聽證通知書。
1．沒有制作并向當(dāng)事人送達聽證通知書的。（5 分）
2．除當(dāng)事人外，依法應(yīng)當(dāng)通知其他有關(guān)人員參加聽證，沒有通知的。（5 分）
3．聽證通知書對當(dāng)事人的基本情況，聽證的時間、地點， 聯(lián)系方式等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
4．聽證通知書對當(dāng)事人有權(quán)申請回避、可以委托代理人參加聽證、拒不出席視為放棄聽證以及參加聽證時的注意事項等權(quán)利義務(wù)內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．聽證通知書告知當(dāng)事人準(zhǔn)備聽證的時間不足 7 日的。（5 分）
（二）聽證程序。
1．聽證主持人是本案調(diào)查人員或者與本案有直接利害關(guān)系
依法應(yīng)當(dāng)回避而未回避的。（5 分）
2．聽證程序顛倒或者明顯不規(guī)范、不合理的。（2 分）
3．聽證過程中未充分保障當(dāng)事人陳述權(quán)、申辯權(quán)、質(zhì)證權(quán)； 或者沒有正當(dāng)事由拒絕聽取當(dāng)事人提出的陳述、申辯、質(zhì)證意見的。（5 分）
（三）聽證筆錄。
1．沒有制作聽證筆錄的。（5 分）
2．聽證筆錄對聽證的時間、地點、聽證過程、各方主要意見等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．聽證筆錄未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)無誤并簽字或者蓋章的；或者當(dāng)事人拒絕簽字或者蓋章，未在筆錄中注明情況的。（5 分）
4．聽證筆錄未經(jīng)當(dāng)事人逐頁簽字或者蓋章的。（2 分）
5．聽證筆錄沒有主持人、行政執(zhí)法人員、記錄人員簽字或者蓋章的。（每項 2 分）
（四）聽證報告。
1．沒有制作聽證報告的。（2 分）
2．聽證報告對聽證會基本情況、聽證查明的案件事實與理由、處理意見建議等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．聽證報告沒有聽證主持人簽字或者蓋章的。（2 分）
五、審核決定問題
（一）行政處罰決定審批文書。
1．沒有行政處罰決定審批表或者相關(guān)審批文書的。（5 分）
2．行政處罰決定審批文書沒有案件承辦人員、承辦機構(gòu)負(fù)責(zé)人對案件的處理意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
3．行政處罰決定審批文書沒有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定意見并簽字或者蓋章的。（5 分）
（二）重大行政處罰決定法制審核。
1．沒有出具專門法制審核意見的。（5 分）
2．對存在問題的案件，沒有對案件事實、證據(jù)、定性、法律依據(jù)適用、程序、處理結(jié)論等方面分別提出具體審核意見的。 （每項 2 分）
3．2018 年 1 月 1 日后初次從事法制審核的人員未通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格的。（5 分）
4．法制審核機構(gòu)負(fù)責(zé)人沒有提出意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
5．僅外聘法律顧問意見，無法制審核機構(gòu)和法制審核人員審查意見的。（5 分）
6．法制審核程序與調(diào)查取證、審查決定等程序顛倒或者明顯錯誤、不合理的。（5 分）
7．對法制審核提出的問題，執(zhí)法業(yè)務(wù)承辦機構(gòu)沒有進行相應(yīng)處理后再次報送法制審核的。（2 分）
8．執(zhí)法業(yè)務(wù)承辦機構(gòu)不采納法制審核意見，沒有說明理由并提請作出決定的。（5 分）
（三）重大、復(fù)雜行政處罰集體討論決定。
1．沒有集體討論決定會議記錄的。（5 分）
2．集體討論決定會議記錄對集體討論的時間、地點、參加 人員、發(fā)言意見等沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．主持集體討論的行政機關(guān)負(fù)責(zé)人無明確、具體的結(jié)論性意見的。（5 分）
4．參加集體討論的行政機關(guān)負(fù)責(zé)人少于兩人的。（5 分）
5．以會簽、征求意見等形式代替集體討論決定程序的。（5 分）
（四）行政處罰決定書。
1．行政處罰決定書對當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況記載錯誤、記載不全的。（2 分）
2．行政處罰決定書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)不完整、不明確，沒有具體到條、款、項的。（5 分）
3．適用本行政機關(guān)或者上級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn) 適用的客觀情況已經(jīng)發(fā)生變化，沒有按照規(guī)定報本行政機關(guān)主要 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論決定后調(diào)整適用或者不予適用的；或者沒有按照規(guī)定報上級行政機關(guān)批準(zhǔn)后調(diào)整適用或者不予適用的。 （5 分）
4．下級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)存在明顯沖突，仍然適用下級行政機關(guān)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的。（5 分）
5．行政處罰決定對證據(jù)采信、依據(jù)選擇和裁量的理由沒有說明或者說明不到位、不充分的。（5 分）
6．行政處罰決定書對行政處罰的履行方式和期限規(guī)定不明確、不合理的。（5 分）
7．行政處罰決定書告知申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑、期限錯誤，或者不明確、不具體的。（5 分）
8．行政處罰決定書對作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱記載錯誤，或者使用不規(guī)范名稱、簡稱的。（5 分）
9．行政處罰決定書的落款日期錯誤或者無法辨認(rèn)的。（2 分）
10．行政處罰決定書沒有蓋行政機關(guān)印章，或者蓋行政機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)、綜合行政執(zhí)法機構(gòu)、派出機構(gòu)以及行政執(zhí)法（處罰） 專用章的。（5 分）
11．行政處罰決定書沒有文號的。（2 分）
12．行政處罰決定書存在文字、計算錯誤，沒有按照規(guī)范進行修正的。（每項 2 分）
六、責(zé)令改正問題
（一）責(zé)令改正決定。
1．責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為，沒有制作書面責(zé)令改正決定書的。（5 分）
2．責(zé)令改正決定書對當(dāng)事人基本情況、違法行為內(nèi)容、適用法律依據(jù)、改正的具體形式、要求、期限等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
3．責(zé)令改正決定書可能對當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實質(zhì)影響， 沒有告知權(quán)利救濟途徑的。（2 分）
4．將責(zé)令改正作為行政處罰決定內(nèi)容的。（5 分）
（二）責(zé)令改正結(jié)果復(fù)查。
1．對當(dāng)事人改正情況和改正結(jié)果沒有進行復(fù)查的。（2 分）
2．對復(fù)查情況沒有記錄或者說明的。（2 分）
七、送達問題
1．依法應(yīng)當(dāng)將相關(guān)法律文書當(dāng)場交付給當(dāng)事人，未當(dāng)場交付的。（5 分）
2．除適用簡易程序作出的行政處罰決定外，行政處罰決定作出后，無正當(dāng)理由，超過 7 個工作日送達當(dāng)事人的；或者其他法律文書超過法定期限送達當(dāng)事人的。（5 分）
3．已送達，但無送達回證或者其他簽收證明材料的。（2 分）
4．送達回證對送達文書名稱、送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式、簽收人、簽收時間、見證人等要素沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．采用傳真、電子郵件等方式送達，沒有當(dāng)事人簽署確認(rèn)書的。（2 分）
6．采用傳真、電子郵件等方式送達，沒有采取拍照、截圖等方式對送達過程、送達結(jié)果進行記錄的。（2 分）
7．留置送達，沒有在送達回證上記明拒收事由、日期；或者沒有采用見證人見證、拍照、錄像等方式記錄送達過程的。（2 分）
8．郵寄送達,采用郵政企業(yè)以外其他非專營單位和個人寄遞的。（5 分）
9．郵寄送達，沒有對郵寄相關(guān)憑證或者當(dāng)事人簽收回執(zhí)進行記錄保存的。（2 分）
10．公告送達，沒有在案卷中記明原因、經(jīng)過、公告具體方式的。（2 分）
11．公告送達，沒有對公告正式文本、證明公告過程有關(guān)證據(jù)材料進行記錄保存的。（2 分）
12．委托送達，沒有委托送達函或委托送達書的。（2 分）
13．采取留置送達、郵寄送達、委托送達、轉(zhuǎn)交送達、公告送達，不符合法定條件的。（5 分）
八、執(zhí)行問題
（一）收繳罰款。
1．除依法可以當(dāng)場收繳罰款外，行政執(zhí)法人員自行收繳罰款的；或者作出行政處罰決定的行政機關(guān)與收繳罰款的機構(gòu)相同的。（5 分）
2．當(dāng)事人通過銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款，行政機關(guān)沒有留存相關(guān)繳款憑證的。（2 分）
3．當(dāng)場收繳罰款，沒有使用省級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的專用票據(jù)的。（5 分）
4．在邊遠、水上、交通不便地區(qū)當(dāng)場收繳罰款，沒有當(dāng)事人提交的書面申請或者沒有對當(dāng)事人的申請予以書面記錄的。（5 分）
5．行政執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款，沒有在 2 日內(nèi)交至行政機關(guān)的；或者行政機關(guān)沒有在 2 日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行的。（2 分）
6．繳款或者收款票據(jù)中載明的繳款金額、當(dāng)事人名稱或者姓名、行政機關(guān)名稱等與行政處罰決定書內(nèi)容不一致的。（5 分）
（二）批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款。
1．沒有當(dāng)事人書面申請或者其他書面記錄材料的。（5 分）
2．對不符合法定條件的當(dāng)事人批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款的。（5 分）
3．沒有行政機關(guān)批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款書的。（5 分）
4．行政機關(guān)批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款書對延期或者分期繳納罰款的方式、期限、相關(guān)法律后果等內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。（每項 2 分）
5．行政機關(guān)批準(zhǔn)延期或者分期繳納罰款的期限結(jié)束，當(dāng)事人仍然沒有履行繳納罰款義務(wù)，行政機關(guān)沒有及時采取行政強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行的。（5 分）
（三）沒收的非法財物、違法所得的處理。
1．對沒收的非法財物，沒有依法銷毀；或者沒有按照《罰沒財物管理辦法》等規(guī)定進行公開拍賣、處理的。（5 分）
2．對沒收的非法財物進行銷毀、公開拍賣或者進行其他處理的過程、結(jié)果，沒有進行記錄說明的。（2 分）
3．對沒收的違法所得、非法財物進行拍賣或者處理的款項， 沒有及時全部上繳國庫的。（5 分）
4．對依法應(yīng)當(dāng)退還、退賠的款物，沒有作出責(zé)令退還、退賠處理決定的；或者對退還、退賠處理的情況沒有記錄說明的。（5 分）
（四）暫扣許可證件、吊銷許可證件、降低資質(zhì)等級的處理。
1．暫扣或者吊銷許可證件，沒有及時收回或者要求當(dāng)事人交回有關(guān)許可證件的正本、副本，并辦理有關(guān)手續(xù)的。（5 分）
2．需提請其他行政機關(guān)暫扣或者吊銷許可證件，沒有移送處理或者通報情況的。（5 分）
3．降低資質(zhì)等級，沒有及時收回或者要求當(dāng)事人交回原資質(zhì)等級證明文件的。（5 分）
（五）限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)的處理。
1．責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉，沒有對生產(chǎn)經(jīng)營場所采取查封、關(guān)閉等具體措施的；或者對具體執(zhí)行情況沒有進行記錄說明的。（5 分）
2．限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、限制從業(yè)，需要通知或者告知有關(guān)單位、機構(gòu)執(zhí)行，沒有通知或者告知的。（5 分）
3．限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)，需要開展事后監(jiān)督檢查，沒有及時進行監(jiān)督檢查或者對監(jiān)督檢查情況進行記錄的。（5 分）
九、行政處罰決定公示問題
1．除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，行政處罰決定信息未按照有關(guān)規(guī)定在政府、部門網(wǎng)站或者其他有關(guān)場所、平臺予以公示的。（5 分）
2．行政處罰決定作出后超過 7 個工作日才公示的。（2 分）
3．行政處罰決定公示信息內(nèi)容過于簡單，缺失當(dāng)事人基本情況、主要違法事實、決定內(nèi)容、處罰機關(guān)等基本信息的。（2 分）
4．公開的行政處罰決定，未對涉及商業(yè)秘密和個人隱私信息、社會敏感信息等進行脫密、脫敏處理的。（5 分）
5．對涉及個人信息的行政處罰決定進行公開，依法應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，沒有依法告知的。（5 分）
6．公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無效，沒有在 3 日內(nèi)撤回行政處罰決定信息并公開說明理由的。（2 分）
十、行政執(zhí)法過程音像記錄問題
1．對行政處罰過程中采取的先行登記保存證據(jù)、查封扣押財產(chǎn)、行政拘留等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所，未進行全程音像記錄的。（5 分）
2．對現(xiàn)場檢查（勘查）、調(diào)取收集重要證據(jù)、舉行聽證、留置送達、公告送達等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，未根據(jù)實際需要和實際情況進行音像記錄的。（5 分）
3．音像記錄對執(zhí)法現(xiàn)場、執(zhí)法辦案場所的環(huán)境狀況，行政執(zhí)法人員、當(dāng)事人、證人的言行舉止，重要涉案物品的證據(jù)特征等關(guān)鍵內(nèi)容記錄不完整、不清晰、不準(zhǔn)確的。（5 分）
4．對音像記錄內(nèi)容沒有按照規(guī)定進行儲存、管理的。（2 分）
5．對音像記錄的主要內(nèi)容、儲存地址、制作方法、制作時 間、制作人等未作文字說明并附卷歸檔保存的。（每項 2 分）
十一、案件（線索）移送問題
1．依法應(yīng)當(dāng)移送其他行政機關(guān)、司法機關(guān)管轄的案件（線索），沒有依法制作案件（線索）移送書的。（5 分）
2．案件（線索）移送書對接收機關(guān)、案件（線索）名稱、理由、法律依據(jù)、移送機關(guān)等基本情況沒有記載或者記載錯誤的。 （每項 2 分）
3．對已調(diào)查收集的證據(jù)材料或者有關(guān)情況沒有一并移送的。 （2 分）
4．經(jīng)上級行政機關(guān)指定管轄的案件，沒有上級行政機關(guān)指定管轄決定書的。（2 分）
5．沒有接收機關(guān)接收函或者辦理有關(guān)接收手續(xù)的。（2 分）
十二、結(jié)案問題
1．沒有結(jié)案審批文書的。（5 分）
2．結(jié)案審批文書對案件名稱、案件承辦人、立案日期、處內(nèi)容、執(zhí)行方式和結(jié)果等主要內(nèi)容沒有記載或者記載錯誤的。 （每項 2 分）
3．結(jié)案審批文書沒有案件承辦人結(jié)案意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
4．結(jié)案審批文書沒有行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見并簽字或者蓋章的。（2 分）
5．行政處罰決定尚未履行完畢即結(jié)案的。（5 分）
十三、立卷歸檔問題
1．行政處罰案件結(jié)案后，沒有按照檔案管理有關(guān)規(guī)定對案件材料進行整理歸檔并形成行政處罰案卷的。（5 分）
2．沒有按照一案一卷、一卷一號進行組卷的。（5 分）
3．歸檔的案件材料不齊全、不完整，不能全面反映案件辦理全過程的。（5 分）
4．涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，沒有分成正副卷，將其中不宜公開的案件材料另行裝訂成副卷的。（2 分）
5．同一案件分別形成紙質(zhì)、電子、音像、實物等不同載體檔案的，沒有分別按照相關(guān)規(guī)定進行整理歸檔，并在案卷目錄上相互注明參見號和在備考表中注明內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責(zé)任人及存放地點等信息的。（2 分）
6．卷內(nèi)材料排列順序混亂或者不符合有關(guān)規(guī)定明確要求的排列順序的。（2 分）
7．執(zhí)法電子文件的歸檔保存不符合《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）等標(biāo)準(zhǔn)要求的。（2 分）
8．錄音錄像的歸檔保存不符合《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T78—2019）等標(biāo)準(zhǔn)要求的。（2 分）
9．卷宗的裝訂、封面、卷內(nèi)目錄、備考表等存在明顯錯誤的。（每項 1 分）
10．沒有立卷人簽字、審核人簽字確認(rèn)的。（2 分）
11．立卷歸檔存在其他不符合檔案管理規(guī)范要求的。（每項 1 分）