關(guān)于印發(fā)《2017-度縣市區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)工作目標(biāo)管理考核辦法》的通知
岳審發(fā)(2017)43號(hào)
各縣市區(qū)審計(jì)局，局機(jī)關(guān)各單位：
《2017-度縣市區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)工作目標(biāo)管理考核辦法》經(jīng)局黨組會(huì)討論通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：《2017-度縣市區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)工作目標(biāo)管理考核辦法》
岳陽(yáng)市審計(jì)局
2017-8-1
2017-度縣市區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)工作目標(biāo)管理考核辦法
第一條 為加強(qiáng)對(duì)縣市區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和行業(yè)管理，促進(jìn)縣市區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)認(rèn)真履行法定職責(zé)，全面提升審計(jì)工作質(zhì)量和管理水平，努力構(gòu)建全市“一盤(pán)棋”的工作格局，推動(dòng)審計(jì)事業(yè)科學(xué)發(fā)展，制定本辦法。
第二條 考核時(shí)間為2016-12-1至2017-11-30。
第三條 考核工作堅(jiān)持公平公開(kāi)、突出重點(diǎn)、注重實(shí)效的原則。
第四條 考核基礎(chǔ)分100分，每個(gè)子項(xiàng)扣分累計(jì)不超過(guò)該項(xiàng)分值，同時(shí)設(shè)立加分、減分項(xiàng)目和取消評(píng)先資格條款。
第五條 基礎(chǔ)分考核內(nèi)容、分值及責(zé)任單位：
(一)審計(jì)署、省廳和市局統(tǒng)一考核的審計(jì)項(xiàng)目10分(負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目組織與實(shí)施的牽頭單位考核，并報(bào)辦公室審核匯總)
各縣市區(qū)審計(jì)局應(yīng)如期如質(zhì)如量完成上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)統(tǒng)一考核的審計(jì)項(xiàng)目(包括預(yù)算執(zhí)行審計(jì)、穩(wěn)增長(zhǎng)政策落實(shí)跟蹤審計(jì)、扶貧資金審計(jì)等)，以牽頭科室考核結(jié)果得分折算。
(二)審計(jì)質(zhì)量檢查20分(法規(guī)和審理科考核)
根據(jù)市局2017-度審計(jì)質(zhì)量檢查結(jié)果換算為考核分值。
(三)審計(jì)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)10分(辦公室考核)
各縣市區(qū)審計(jì)局按照全國(guó)、全省和全市審計(jì)工作會(huì)議部署及當(dāng)?shù)攸h委政府中心工作安排-度審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，并于4-底前將計(jì)劃文件報(bào)市局備案。未按時(shí)上報(bào)的，扣2分。每-25前上報(bào)審計(jì)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)軟件數(shù)據(jù)，未按時(shí)上報(bào)的，每次扣1分;上報(bào)數(shù)據(jù)不完整的，每次扣0.5分;不準(zhǔn)確的，每次扣0.5分;對(duì)外披露審計(jì)信息未按計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)管理軟件數(shù)據(jù)使用的，每次扣1分。
(四)審計(jì)信息化建設(shè)15分(審計(jì)技術(shù)科牽頭，其中公文簽收處理部分由經(jīng)辦單位負(fù)責(zé)考核并報(bào)審計(jì)技術(shù)科匯總)
1.網(wǎng)絡(luò)安全3分。發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事故，或在上級(jí)、行業(yè)主管部門(mén)網(wǎng)絡(luò)安全檢查工作中受到通報(bào)批評(píng)的，扣3分。
2.公文流轉(zhuǎn)及無(wú)紙化辦公5分。除涉密文件外，凡未通過(guò)OA系統(tǒng)起草、流轉(zhuǎn)、簽發(fā)并歸檔的公文，每份扣0.2分。市局下發(fā)給縣市區(qū)審計(jì)局工作郵箱的各類(lèi)公文(電子件)，未在1個(gè)工作內(nèi)簽收的，每次扣0.2分;未按文件要求及時(shí)處理并回復(fù)的，每次扣0.5分。
3.審計(jì)業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)報(bào)送5分。按審計(jì)署和省廳及市局統(tǒng)一要求，通過(guò)規(guī)定渠道報(bào)送各類(lèi)審計(jì)業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)，未按時(shí)報(bào)送的，每次每晚報(bào)一天扣0.5分;報(bào)送數(shù)據(jù)不完整、不準(zhǔn)確的，每項(xiàng)扣0.2分。
4.騰訊通使用2分�？h市區(qū)審計(jì)局未及時(shí)(10個(gè)工作內(nèi))回復(fù)省廳通過(guò)RTX(騰訊通)的隨機(jī)輪詢(xún)，每人每次扣0.1分。
(五)審計(jì)宣傳10分(辦公室考核)
完成市局審計(jì)信息目標(biāo)任務(wù)計(jì)10分。未及時(shí)完成目標(biāo)任務(wù)，按相應(yīng)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)扣分。未建立新聞宣傳管理審批制度并報(bào)市局備案的，扣1分;未按制度要求嚴(yán)格審批的，每篇扣0.2分;單位門(mén)戶(hù)網(wǎng)站每-至少更新審計(jì)新聞3條，未及時(shí)完成的，每次扣0.2分;對(duì)本單位發(fā)生的突發(fā)事件和敏感問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)處理，造成一定負(fù)面影響的，每次扣2分。
(六)審計(jì)結(jié)果公告5分(辦公室考核)
按照《湖南省審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)結(jié)果公布辦法》(湘審發(fā)〔2013〕102號(hào))，未按規(guī)定程序、要求、方式、時(shí)間向社會(huì)公開(kāi)2016-度縣市區(qū)本級(jí)財(cái)政預(yù)算執(zhí)行審計(jì)結(jié)果報(bào)告和整改報(bào)告的，扣5分。
(七)干部培訓(xùn)15分(人事科牽頭，計(jì)算機(jī)審計(jì)科、內(nèi)審指導(dǎo)科配合考核)
1.培訓(xùn)計(jì)劃2分。未在11-30前上報(bào)下一-度干部教育培訓(xùn)需求的，扣1分;未制定-度干部教育培訓(xùn)計(jì)劃并于5-20前報(bào)市局備案的，扣1分。
2.選派性培訓(xùn)8分。未按上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)下達(dá)的培訓(xùn)指標(biāo)名額選派人員參加培訓(xùn)的，少送1人扣2分;選派人員參訓(xùn)期間遲到、早退的，每人次扣0.2分;無(wú)故缺訓(xùn)的，每人次扣2分;培訓(xùn)考試出現(xiàn)違紀(jì)行為的，每人次扣1分;考試考核不合格的，每人次扣0.5分。
3.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)5分。組織干部參加審計(jì)署干部網(wǎng)絡(luò)學(xué)院學(xué)習(xí)，培訓(xùn)人數(shù)和培訓(xùn)效果未達(dá)到要求的，每次扣0.5分;未按要求舉辦的專(zhuān)題培訓(xùn)班，每少組織1次扣1分。
(八)作風(fēng)建設(shè)和廉政建設(shè)10分(機(jī)關(guān)黨委、監(jiān)察室共同考核)
未按要求落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，或相關(guān)任務(wù)未完成的，每次扣0.5分。單位干部職工違反作風(fēng)建設(shè)、廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定，有舉報(bào)經(jīng)核實(shí)，但尚不足以給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，每起扣3分;單位發(fā)生廉政建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)問(wèn)題以及違法違紀(jì)案件未及時(shí)向市局報(bào)告的，每起扣5分。
(九)其他工作5分(第1項(xiàng)由辦公室考核，第2項(xiàng)由辦公室、監(jiān)察室、機(jī)關(guān)黨委等經(jīng)辦單位考核,第3項(xiàng)由內(nèi)審指導(dǎo)科考核，報(bào)人事科匯總)
1.信訪件辦理1分。市局交辦的信訪件未及時(shí)辦理并進(jìn)行辦件答復(fù)的，每次扣0.2分。
2.資料上報(bào)2分。未按時(shí)報(bào)送市局所需的各類(lèi)資料(含工作總結(jié)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、各類(lèi)材料等)的，每次每遲報(bào)1個(gè)工作扣0.2分;報(bào)送質(zhì)量不符合要求的，視情況每次扣0.2-0.5分;不報(bào)送的，每次扣1分。
3.審計(jì)學(xué)會(huì)、內(nèi)審協(xié)會(huì)工作2分。未確定分管領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)、無(wú)專(zhuān)人負(fù)責(zé)內(nèi)審指導(dǎo)和監(jiān)督工作扣0.5分;未積極組織并按時(shí)開(kāi)展內(nèi)審理論研討、論文評(píng)選扣0.5分;未積極組織并按時(shí)推薦內(nèi)審優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)選作扣0.5分;未按時(shí)完成《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)》雜志征訂任務(wù)扣0.5分。
第六條 加分原則、內(nèi)容、分值及責(zé)任單位：
在完成基礎(chǔ)分85分后，方可加分。同一事項(xiàng)以最高加分標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不重復(fù)加分。加分總分不封頂，在具體加分項(xiàng)目中實(shí)行封頂和不封頂相結(jié)合。
(一)獲得榮譽(yù)加分(文明創(chuàng)建獎(jiǎng)項(xiàng)由機(jī)關(guān)黨委考核，績(jī)效考核獎(jiǎng)項(xiàng)由人事科考核，優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目獎(jiǎng)項(xiàng)由法規(guī)和審理科考核)
1.單位表彰加分，不超過(guò)10分。
當(dāng)-被評(píng)為全國(guó)文明單位的，加6分;評(píng)為全省文明單位的，加5分;被評(píng)為全市文明單位的，加3分;被評(píng)為縣市區(qū)文明單位的加1.5分;保留的，減半加分。
被當(dāng)?shù)攸h委政府評(píng)為績(jī)效考核先進(jìn)單位的，加4分。
2.審計(jì)署-度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目評(píng)選獲獎(jiǎng)加分，不超過(guò)10分。
在審計(jì)署組織的-度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目評(píng)選中，審計(jì)項(xiàng)目被評(píng)為優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目的，每個(gè)項(xiàng)目加6分，被評(píng)為表彰項(xiàng)目的，每個(gè)項(xiàng)目加4分;在省廳組織的-度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目評(píng)選中，審計(jì)項(xiàng)目被評(píng)為優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目的，每個(gè)項(xiàng)目加3分，被評(píng)為表彰項(xiàng)目的，每個(gè)項(xiàng)目加2分;在市局組織的-度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目評(píng)選中，審計(jì)項(xiàng)目被評(píng)為優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目的，每個(gè)項(xiàng)目加1分，被評(píng)為表彰項(xiàng)目的，每個(gè)項(xiàng)目加0.5分。
(二)新聞宣傳加分，不超過(guò)20分(辦公室考核)
采寫(xiě)的新聞稿件被《人民報(bào)》、中央電視臺(tái)采用的，每篇加5分;被《中國(guó)審計(jì)報(bào)》、《中國(guó)審計(jì)雜志》、《湖南報(bào)》、湖南電視臺(tái)采用的，每篇加1分;被人民網(wǎng)、新華網(wǎng)、審計(jì)署門(mén)戶(hù)網(wǎng)、省政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)采用的，每篇加0.5分;被廳門(mén)戶(hù)網(wǎng)、《審計(jì)觀察》采用的，每篇加0.2分;被市政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)采用的，每篇加0.2分;被市局門(mén)戶(hù)網(wǎng)采用的，每篇加0.1分。
圖片新聞按文字新聞減半加分。
在報(bào)刊上發(fā)表的文學(xué)作品、通過(guò)繳納版面費(fèi)刊發(fā)的專(zhuān)版稿件不納入加分范圍。
(三)參加上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)統(tǒng)一組織的審計(jì)項(xiàng)目加分(由法規(guī)和審理科審核匯總)
以省廳和市局考核分值直接計(jì)入審計(jì)項(xiàng)目參與縣(市、區(qū))審計(jì)局。
(四)移送違法違紀(jì)案件線索加分(法規(guī)和審理科考核)
當(dāng)-通過(guò)審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件線索，移送司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的，每起加0.2分;回復(fù)立案的，每起再加0.8分;責(zé)任人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的，每人再加0.5分;被追究刑事責(zé)任的，每人再加2分。
以上加分事項(xiàng)，以有關(guān)部門(mén)回復(fù)時(shí)間或法院判決書(shū)等文件時(shí)間為準(zhǔn)計(jì)入相關(guān)考核-度。
(五)審計(jì)信息化建設(shè)加分，不超過(guò)12分(審計(jì)技術(shù)科考核)
1.按照《湖南省審計(jì)機(jī)關(guān)開(kāi)展聯(lián)網(wǎng)審計(jì)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(湘審發(fā)〔2014〕83號(hào))文件要求實(shí)施了計(jì)算機(jī)審計(jì)聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)或建設(shè)了審計(jì)數(shù)據(jù)綜合分享平臺(tái)并投入使用的，加2分。
2.審計(jì)署、省廳和市局要求定期報(bào)送的電子數(shù)據(jù)，在符合電子數(shù)據(jù)保密規(guī)定、確保電子數(shù)據(jù)安全的前提下，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化自動(dòng)化報(bào)送的，每按要求上報(bào)一個(gè)單位數(shù)據(jù)加0.3分。此單項(xiàng)加分不超過(guò)3分。
3.在審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施中，形成計(jì)算機(jī)審計(jì)成果共享至湖南審計(jì)創(chuàng)新平臺(tái)，并在全省計(jì)算機(jī)審計(jì)成果評(píng)選中獲獎(jiǎng)的，一等獎(jiǎng)每篇加0.5分，二等獎(jiǎng)每篇加0.2分。此單項(xiàng)加分不超過(guò)3分。
4.參加審計(jì)署計(jì)算機(jī)審計(jì)中級(jí)水平考試合格的，每人加1分。此單項(xiàng)加分不超過(guò)3分。
(六)領(lǐng)導(dǎo)批示加分，不超過(guò)3分(辦公室考核)
審計(jì)報(bào)告、審計(jì)信息被當(dāng)?shù)攸h委政府正職領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示的，每項(xiàng)加0.2分。
無(wú)實(shí)質(zhì)內(nèi)容，屬于審計(jì)工作程序、領(lǐng)導(dǎo)提出要求等批示的不加分。
(七)審計(jì)論文獲獎(jiǎng)加分，不超過(guò)5分(內(nèi)審指導(dǎo)科考核)
在審計(jì)署組織的論文評(píng)選中獲獎(jiǎng)的，一等獎(jiǎng)每篇加3分，二等獎(jiǎng)每篇加2分，三等獎(jiǎng)每篇加1分，優(yōu)勝獎(jiǎng)每篇加0.5分。在省廳組織的論文評(píng)選中獲獎(jiǎng)的，一等獎(jiǎng)每篇加1分，二等獎(jiǎng)每篇加0.5分，三等獎(jiǎng)每篇加0.3分。內(nèi)審論文獲獎(jiǎng)加分比照?qǐng)?zhí)行。
(八)抽調(diào)人員參加省委(市委)巡視(巡察)工作或參加省廳(市局)組織的審計(jì)或?qū)徲?jì)調(diào)查等中心工作加分，不超過(guò)5分(人事科考核)
參加省委(市委)巡視(巡察)工作或參加省廳(市局)組織的審計(jì)或?qū)徲?jì)調(diào)查等中心工作一個(gè)星期以?xún)?nèi)的，每人次加0.2分，每增加一個(gè)星期再加0.2分。
(九)工作創(chuàng)新加分，不超過(guò)5分(第1項(xiàng)由人事科考核，第2項(xiàng)由內(nèi)審指導(dǎo)科考核)
1.某項(xiàng)工作有較大創(chuàng)新，成效突出，在審計(jì)系統(tǒng)中產(chǎn)生積極影響，其中，以審計(jì)署名義向全國(guó)轉(zhuǎn)發(fā)推介的，或在審計(jì)署組織的會(huì)議上作典型發(fā)言的，每項(xiàng)加2分;作書(shū)面交流的，每項(xiàng)加1分。以省廳名義向全省轉(zhuǎn)發(fā)推介的，或在省廳組織的會(huì)議上作典型發(fā)言的，每項(xiàng)加1分;作書(shū)面交流的，每項(xiàng)加0.5分。以市局名義向全市轉(zhuǎn)發(fā)推介的，或在市局組織的會(huì)議上作典型發(fā)言的，每項(xiàng)加0.5分。
審計(jì)署機(jī)關(guān)某部門(mén)轉(zhuǎn)發(fā)推介，或在其組織的會(huì)議上作經(jīng)驗(yàn)交流的，參照省廳級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)予以加分。
2.在審計(jì)署組織的課件征集中入選課程庫(kù)的，A類(lèi)課件每門(mén)加1分，B類(lèi)課件每門(mén)加0.5分，C類(lèi)課件每門(mén)加0.2分。入選審計(jì)署案例庫(kù)的，甲類(lèi)案例每個(gè)加1分;乙類(lèi)案例每個(gè)加0.5分。
第七條 減分項(xiàng)目(第1項(xiàng)由辦公室考核，第2項(xiàng)由人事科考核)：
(一)上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)交辦的事項(xiàng)，不及時(shí)辦理的，每次扣1分;出現(xiàn)差錯(cuò)，造成不良后果的，每次減2分。
(二)未按省廳確定的參加省委(市委)巡視(巡察)工作名額分配計(jì)劃抽調(diào)人員，或抽調(diào)人員不符合條件的，每人扣1分;未及時(shí)上報(bào)人員信息，或上報(bào)信息有誤的，每人次扣0.5分。
第八條 考核結(jié)果匯總，得分計(jì)算公式為：工作目標(biāo)管理考核綜合得分=基礎(chǔ)分考核得分+加分-減分。
第九條 有下列問(wèn)題之一的單位，當(dāng)-考核取消評(píng)先資格。由辦公室、法規(guī)和審理科、人事科、機(jī)關(guān)黨委、監(jiān)察室負(fù)責(zé)考核。
(一)發(fā)生重大責(zé)任事故以及刑事案件的;
(二)審計(jì)質(zhì)量出現(xiàn)行政訴訟敗訴、行政復(fù)議撤銷(xiāo)或變更的;
(三)發(fā)生輿情未及時(shí)處置，造成重大負(fù)面影響的;
(四)單位領(lǐng)導(dǎo)班子不團(tuán)結(jié)造成重大損失或惡劣影響，或班子成員違反作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定，受到黨紀(jì)政紀(jì)處理的。
第十條部分基礎(chǔ)分項(xiàng)目和加分項(xiàng)目需縣(市、區(qū))審計(jì)局提供佐證資料，資料報(bào)送要求以當(dāng)-考核工作通知為準(zhǔn)。-終考核時(shí)，所有考核資料應(yīng)于11-30前報(bào)市局負(fù)責(zé)考核的單位，逾期不再受理，且在基礎(chǔ)分中予以扣分。
第十一條 市局成立縣市區(qū)審計(jì)機(jī)關(guān)工作目標(biāo)管理考核領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管人事工作的局領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，有考核任務(wù)的局機(jī)關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由人事科主要負(fù)責(zé)人任主任，負(fù)責(zé)落實(shí)考核事項(xiàng)。人事科具體組織考核工作。
第十二條 考核責(zé)任單位應(yīng)制定具體的考核細(xì)則，并報(bào)人事科備案。在常工作中，考核責(zé)任單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)縣(市、區(qū))審計(jì)機(jī)關(guān)工作情況的了解，建立健全工作臺(tái)賬，嚴(yán)格按考核辦法考核，并及時(shí)向分管局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。各項(xiàng)考核情況于12-5前交人事科匯總，報(bào)考核領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，呈局黨組審定。
第十三條 考核等次確定：
考核結(jié)果按綜合得分從高到低分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個(gè)等次。
(一)優(yōu)秀等次：3個(gè)名額。
(二)良好等次：3個(gè)名額。
(三)合格等次：除去優(yōu)秀、良好等次單位后，綜合得分在60分以上，且單位未發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題、案件的，為合格單位。
(四)不合格等次：綜合得分在60分以下，或安全生產(chǎn)、計(jì)劃生育、綜治工作(平安建設(shè))有2項(xiàng)及以上被一票否決以及單位發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題、案件的，為不合格單位。
第十四條 考核結(jié)果運(yùn)用：
考核結(jié)果向縣市區(qū)審計(jì)局反饋，并通報(bào)縣市區(qū)黨委(黨工委)、政府(管委會(huì))。
第十五條 本辦法由岳陽(yáng)市審計(jì)局人事科負(fù)責(zé)解釋。